計(jì)劃全稱 | 渤海證券匯金11號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
產(chǎn)品代碼 | A級(jí)C71524/ B級(jí)C71523 |
計(jì)劃類型 | 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
管理人 | 渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)： | A：中風(fēng)險(xiǎn) B：高風(fēng)險(xiǎn) |
托管人 | 中國(guó)工商銀行股份有限公司廣東省分行營(yíng)業(yè)部 |
推廣機(jī)構(gòu) | 渤海證券股份有限公司，中國(guó)工商銀行股份有限公司 |
投資目標(biāo) | 在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)、保持資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，通過(guò)積極主動(dòng)的投資管理，使計(jì)劃份額持有人獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資收益。 |
投資理念 | 本集合計(jì)劃主要投資于包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的股票、權(quán)證、基金、各種固定收益產(chǎn)品及股指期貨、商品期貨、期權(quán)等品種，準(zhǔn)確把握經(jīng)濟(jì)周期與市場(chǎng)流動(dòng)性，靈活配置各大類資產(chǎn)，優(yōu)化投資組合的風(fēng)險(xiǎn)收益比。本集合計(jì)劃遵循量化分析和定性分析相結(jié)合的投資理念，通過(guò)精選投資邏輯清晰、管理能力優(yōu)異、能持續(xù)獲取超額收益的投資品種，來(lái)提高本集合計(jì)劃的收益。 |
投資范圍 | 本集合計(jì)劃將主要投資于包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的股票、基金、各種固定收益產(chǎn)品、股指期貨、商品期貨、利率遠(yuǎn)期和互換、證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃等金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。 本集合計(jì)劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的證券作為融券標(biāo)的出借給證券金融公司。本集合計(jì)劃可參與證券回購(gòu)業(yè)務(wù)。 |
目標(biāo)規(guī)模 | 本集合計(jì)劃推廣期最低規(guī)模為0.3億份，存續(xù)期不設(shè)目標(biāo)規(guī)模，管理人可以控制各分級(jí)份額實(shí)際募集規(guī)模。其中A級(jí)份額在集合計(jì)劃總份額中的份額占比原則上不高于75%，B級(jí)份額在集合計(jì)劃總份額中的份額占比原則上不低于25%，因利息轉(zhuǎn)份額導(dǎo)致上述比例偏差不受限制。 |
存續(xù)期限 | 本集合計(jì)劃無(wú)固定存續(xù)期限，管理人可視情況提前結(jié)束本集合計(jì)劃。管理人決定提前結(jié)束集合計(jì)劃的，管理人需提前通過(guò)管理人網(wǎng)站公告等方式通知委托人。 |
參與起點(diǎn)金額 | 參與的最低金額為人民幣100萬(wàn)元，追加參與的最低金額為人民幣1萬(wàn)元。 |
| 批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或備案的部門（機(jī)構(gòu)）： | 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) |
費(fèi)用 | 1、參與費(fèi)： A級(jí)份額：無(wú)參與費(fèi)； B級(jí)份額：無(wú)參與費(fèi)。 2、退出費(fèi)：0。 3、管理費(fèi)： 本集合計(jì)劃不收取管理費(fèi)。 4、托管費(fèi)：每日按前一日資產(chǎn)凈值的0.15%的年化費(fèi)率計(jì)提。 5、業(yè)績(jī)報(bào)酬：僅對(duì)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日B級(jí)份額收益率20%之上部分的5%計(jì)提。 具體參見(jiàn)本合同“十三、集合計(jì)劃的費(fèi)用、業(yè)績(jī)報(bào)酬”。 |
計(jì)劃全稱 | A級(jí)C71522 B級(jí)C71523 |
| 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí) | -- |
計(jì)劃類型 | 中國(guó)工商銀行股份有限公司廣東省分行營(yíng)業(yè)部 |
推廣機(jī)構(gòu) | 在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)、保持資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，通過(guò)積極主動(dòng)的投資管理，使計(jì)劃份額持有人獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資收益。 |
投資理念 | 1、投資范圍 本集合計(jì)劃將主要投資于包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的股票、權(quán)證、基金、各種固定收益產(chǎn)品、股指期貨、商品期貨、國(guó)債期貨、期權(quán)、利率遠(yuǎn)期和互換、證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃等金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。 本集合計(jì)劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的證券作為融券標(biāo)的出借給證券金融公司。本集合計(jì)劃可參與證券回購(gòu)、股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)。 2、資產(chǎn)配置比例 本集合計(jì)劃投資組合在各類資產(chǎn)上的投資比例，將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定： （1）權(quán)益類資產(chǎn)：可從二級(jí)市場(chǎng)買入股票、權(quán)證、期權(quán)等權(quán)益類資產(chǎn)，可參與一級(jí)市場(chǎng)新股申購(gòu)、股票型基金、混合型基金、上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票、“港股通”股票、新三板掛牌企業(yè)以及其他金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品，合計(jì)投資比例為0%-100%，其中，單只權(quán)益類資產(chǎn)初始投資占比不超過(guò)集合資產(chǎn)凈值的35%，新三板掛牌股票合計(jì)不得超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的25%，單只新三板掛牌股票不得超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的6%； （2）固定收益類資產(chǎn)：金融債(合政策性金融債)、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、非公開(kāi)定向債務(wù)融資工具、企業(yè)債、公司債、資產(chǎn)支持證券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可分離交易債券、債券回購(gòu)、7天以上債券逆回購(gòu)、債券型證券投資基金、中小企業(yè)私募債(僅限外部債項(xiàng)評(píng)級(jí)AA級(jí)以上，并有第三方不可撤銷連帶責(zé)任保證擔(dān)保的品種）、基金A類份額、基金公司（含子公司）資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃等，合計(jì)投資比例為：0%～100%，其中中小企業(yè)私募債、非公開(kāi)定向債務(wù)融資工具、企業(yè)債、公司債、資產(chǎn)支持證券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可分離交易債券、基金公司（含子公司）資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃等的單只投資比例不超過(guò)集合資產(chǎn)凈值的20%； （3）現(xiàn)金管理類資產(chǎn)：現(xiàn)金、銀行存款（包括但不限于銀行活期存款、銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款等各類存款）、大額可轉(zhuǎn)讓存單、期限在一年以內(nèi)（含一年）的央行票據(jù)、期限在一年以內(nèi)（含一年）的國(guó)債、期限在一年以內(nèi)（含一年）的政策性金融債、期限在三個(gè)月以內(nèi)（含三個(gè)月）的債券逆回購(gòu)、貨幣型基金等：占資產(chǎn)總值的0-100%。 （4）股指期貨：符合中金所股指期貨投資要求； （5）國(guó)債期貨：符合中金所國(guó)債期貨投資要求； （6）股票質(zhì)押式回購(gòu)：本集合計(jì)劃可以參與股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)（僅作為資金融出方），質(zhì)權(quán)人登記為管理人，但上市交易未滿1個(gè)月、ST或*ST股票不得作為本集合計(jì)劃質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)質(zhì)押標(biāo)的，合計(jì)投資比例0-100%。 （7）證券回購(gòu)業(yè)務(wù)：參與證券回購(gòu)融入資金余額不得超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的40%； （8）期權(quán)、商品期貨、利率遠(yuǎn)期和互換、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、融資融券、融券借出等，按照證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 管理人不得投資于上述資產(chǎn)以外的投資標(biāo)的。 法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍。 優(yōu)先級(jí)預(yù)期收益：?jiǎn)纹趦?yōu)先級(jí)A份額在其某個(gè)封閉運(yùn)作期根據(jù)本合同的約定獲取預(yù)期收益，其預(yù)期收益率（R）以管理人公告為準(zhǔn)，其中，自本合同第二次修訂生效之日起，首期優(yōu)先級(jí)A份額的預(yù)期收益率由推廣期的6.8%/年調(diào)整為4.5%/年。 次級(jí)預(yù)期收益：若本計(jì)劃的收益滿足優(yōu)先級(jí)本金、優(yōu)先級(jí)預(yù)期收益、次級(jí)本金后還有剩余，則剩余部分的收益歸屬于次級(jí)B份額。 |
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 | 本集合計(jì)劃推廣期最低規(guī)模為0.3億份，存續(xù)期不設(shè)目標(biāo)規(guī)模，管理人可以控制各分級(jí)份額實(shí)際募集規(guī)模。其中A級(jí)份額在集合計(jì)劃總份額中的份額占比原則上不高于75%，B級(jí)份額在集合計(jì)劃總份額中的份額占比原則上不低于25%，因利息轉(zhuǎn)份額導(dǎo)致上述比例偏差不受限制。 |
存續(xù)期限 | 參與的最低金額為人民幣100萬(wàn)元，追加參與的最低金額為人民幣1萬(wàn)元。 |
| 批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或備案的部門（機(jī)構(gòu)）： | -- |
費(fèi)用 | 1、參與費(fèi)： A級(jí)份額：無(wú)參與費(fèi)； B級(jí)份額：無(wú)參與費(fèi)。 2、退出費(fèi)：0。 3、管理費(fèi)： 對(duì)于A級(jí)份額，每日按前一日A級(jí)份額資產(chǎn)凈值的1.4%的年化費(fèi)率計(jì)提。 4、托管費(fèi)：每日按前一日資產(chǎn)凈值的0.15%的年化費(fèi)率計(jì)提。 5、業(yè)績(jī)報(bào)酬：僅對(duì)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日B級(jí)份額收益率20%之上部分的5%計(jì)提。 具體參見(jiàn)本合同“十三、集合計(jì)劃的費(fèi)用、業(yè)績(jī)報(bào)酬”。 |